鹽城港創新實施合規管理“三大”舉措 以法治護航集團一體化融合高質量發展

鹽城港集團黨委一直積極探索如何更好地“依法治理促發展、合規經營創效益”，針對依法治企采取了一系列改革創新舉措。作為“組合大家庭”，在整合之初的2021年，集團即實施“強基固本年”活動，全面啟動制度一體化建設，出臺了內控制度70項，開啟了“組合大家庭”制度一體化、規范化應用新征程；在磨合之年的2022年，正值國有企業改革三年行動收官之年，集團又全方位、多層次修訂完善內控管理制度，優化再造內控流程，發布覆蓋“人財物、投融資、招投標、防風險、守底線”各領域108項內控管理制度匯編；在融合之年的2023年，是集團加快實現高質量、大融合、上水平發展的“十四五”中期奮進之年，集團黨委堅持頂層設計與工作實踐相結合，出臺了《關于全面構建“五位一體”監督體系的實施意見》，創新建立起“監督督查、內部巡察、紀檢監察、內部審計、法務風控合規審查”“五位一體”監督體系，成立了由主要領導任組長的“五大監督”工作領導小組，發布各項監督工作任務清單，形成了集團黨委領導下強有力的“大監督”新格局，形成了五大職能部門各司其職，既有分工，又信息共享、共融、共通的協作監督新機制，促使各項制度得到有效的聯合監督與堅定落實，創新締造出一條具有鹽城港特色的“以制度規范經營、以監督促進發展”的港航事業融合發展新通道。

習近平總書記在全國國有企業座談會上強調“要堅定不移深化國有企業改革，著力創新體制機制，加快建立現代企業制度，發揮國有企業各類人才積極性、主動性、創造性，激發各類要素活力”。專業的公司法務隊伍是依法治企合規運營的堅實保障。由于“組合大家庭”的特殊歷史背景，一方面港區歷史遺留問題量大面廣，另一方面伴隨著一體化融合發展優勢凸顯，集團進入高質量快速發展期，適時創新實施法務人才隊伍改革，對依法治企具有重要意義。2023年集團全面實施“大法務”一體化改革工程，集團黨委深入研究改革方案及人員篩選，精編具有港口工作經驗的法務人才與名校優生人才隊伍，組建了集團“法律事務中心”，全面改革法務工作機制，實施集團范圍內“法務人才集中、合同審查集中、案件處置集中”的“一中心三集中”的綜合“大法務”工作機制。在合同審查方面，梳理調優合同信息化模塊，對工程、融資、貿易等各類合同進行科學分組分類審查、AB崗初審與復核、法務與外部律師雙重法審，確保審查質效并舉；在案件處置方面，實行自上而下統籌調度、分工查辦、集中會辦、高效取證，最大程度維護集團權益；在人才培養方面，實施“老帶新”組合，合同、案管崗位適時輪崗，鼓勵案件自主代理，組織專家培訓，培育“辦案能手”，今年集團律師事務部獲省司法廳批準設立，3名法務取得公司律師資質。當前鹽城港法律事務中心15名法務工作人員，半數通過司法考試，多數具有法律以外工程、審計、金融、港口復合從業經驗，法務團隊每月固定專項檢查及“飛行抽查”，全面發揮合規風控監督職能，公司法務正在向具有復合專業背景、復合職能的公司律師轉型升級。

見微知著，重大風險事件的發生往往是“量變導致質變”的結果，因此風險防范工作必須做實做細做好?！耙P注重點領域，強化全面風險防控舉措，守牢黨風廉政、疫情防控、安全生產、環境保護、社會穩定和資金風控六大底線”集團主要領導在集團黨委專題研究法治建設歷次工作會議上多次強調。鹽城港集團自成立以來，不斷創新與完善合規風控工作機制，增設合規管理委員會、審計風控委員會，任命首席合規官、總審計師，不僅出臺各委員會的《議事規則》《合規管理指引》等規則指引文件，還創新出臺《合規負面清單手冊》《資產合規管理手冊》等專項合規操作“工具書”，開展“制度大講堂”，向各級公司全覆蓋宣貫執行，更扎實構建起合規管理“三道防線”的風險“大防控”體系，即集團業務部門承擔“第一道防線”合規責任，以全面風險管理制度為約束，每年組織開展各業務部門條線的風險點大排查，以“時時放心不下”的責任感和“處處大意不得”的危機感，分領域、分重點、全方位組織開展風險隱患排查；法務風控部門承擔“第二道防線”合規責任，通過法務專項檢查、合規提示等強化事前事中風險防控和事后糾紛依法化解開展各類風險點排查，陸續組織開展了貿易、工程、勞動人事、物流等專項領域合規檢查，強化重點領域風險防控；內部審計和紀檢監察部門承擔“第三道防線”合規責任，2022年起，集團創新組織開展內部巡察“政治體檢”和內部審計“經濟體檢”的“雙體檢”行動，并形成每年常態化動作，對標市委巡察及市審計要求，通過一年一輪、一輪必全覆蓋，通過近兩年的兩次徹底的內部“雙體檢”，達到深度自檢促改、深度排查防范的效果，為集團健康可持續發展全方位保駕護航。